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中国证券监督管理委员会


国务院证券委关于1993年股票发售与认购办法的意见

1993年8月18日，证券委

证委发〔1993〕41号


为切实做好今年股票发行工作, 根据国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》和《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定, 对今年的股票发行办法提出以下意见:
一、股票发售与认购的基本原则
1.股票发售工作必须提高透明度, 应坚持公开、公平、公正的原则, 防止徇私舞弊 保证社会安定。
2.跨地区发行股票时, 须报国务院证券委员会(以下简称证券委)批准。
3.认购股票申请表(以下简称申请表), 可采用无限量发售后抽签的方式进行, 亦可采用与银行储蓄存款挂钩方式进行。各地如有更为稳妥方式, 应与证监会商定。
4.发行股票必须选择有良好通讯、电脑网络和交通条件, 有一定数量的金融分支机构(含证券经营机构), 有上海、深圳证券交易所异地会员机构的金融业相对发达的城市。
5.各省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府(以下简称各级政府)应依照本意见, 制定具体实施方案并负责组织实施。
6.国库券缴库任务未完成的地区, 不得发售申请表, 更不得发行股票。
二、无限量发售申请表方式
1.在一定期限内, 无限量发售申请表后, 根据申请表认购数量与拟发行股票数量, 进行公开摇号抽签, 中签者按规定要求再办理缴纳股款手续。
2.为减少过多人员长时间排队和纸张的浪费, 可采取单位预售登记和柜台零售相结合的办法。申请表由单位组织预售登记工作, 同时在经各级政府指定的证券代销柜台公开发售, 以满足不同阶层的需要。
3.每张申请表原则上只对应一家企业发行的股票, 最多只能对应当年本地发行的几家企业发行的股票, 原则上申请表必须印有股票发行企业的名称。
4.发售申请表时收取工本费。工本费指申请表印制费用和委托代销手续费等。承销机构须对发售申请表的工本费用进行单独核算, 售表收入结余必须上缴中央财政, 用于社会公益事业。
5.每份申请表可申请认购股票数额为100股的整数倍, 且不低于500股,不高于1000股。任何单位和个人不得加价转让、出售申请表。
三、与银行储蓄存款挂钩发行方式
1.各级政府同当地人民银行商定, 可按居民在银行定期储蓄存款余额的一定比例配售申请表, 然后对认购的申请表进行公开摇号抽签, 中签后按规定要求办理缴纳股款手续; 或者开办专项定期定额储蓄存单业务, 按专项储蓄存单上的号码进行公开摇号抽签; 也可采取其他办法。
2.采用发行股票与银行储蓄存款挂钩方式, 应采取有效措施, 防止地区间资金大量转移。
四、承销机构的有关职责
1.申请表发售期开始前, 承销机构应根据《股票发行与交易管理暂行条例》负责在报刊上公告招股说明书概要和申请表发售起止日期、地点及有关事项。
2.以发售期内, 承销机构应在所有发售网点张贴或以其他形式公告招股说明书。
3.承销机构不得在规定的发售起始日前发售申请表; 在发售中或发售期满后, 不得以任何方式为本机构留购申请表。
不得在经批准发售申请表城市以外的地区发售申请表(不限制外地居民到发售城市认购)。
不得委托无权办理或代办证券业务的机构或单位代售申请表。
4.承销机构在承销过程中如违反上述规定和有关法规, 依情节轻重给以处罚直至取消今后股票承销资格。
5.承销机构对申请表进行抽签时, 须按规定的日期和程序, 在公证机关的监督下, 对所有经认购的申请表进行公开抽签。
发行期结束后, 未出售的申请表由承销机构负责回收、销毁。承销期满,未售出的股票按承销协议约定的条件处理。


中国政府 日本政府


中华人民共和国政府和日本国政府和平利用核能合作协定


（签订日期１９８５年７月３１日 生效日期１９８６年７月１０日）
　　中华人民共和国政府和日本国政府，
　　愿意促进两国之间和平利用核能的合作，
　　达成协议如下：

　　第一条　为本协定目的：
　　（ａ）“缔约双方”：指中华人民共和国政府和日本国政府。
　　（ｂ）“授权人”：指缔约任一方管辖下的由该缔约方授权来提供或接受核材料、材料、设备和设施，或者给予或接受咨询或其它服务的自然人、法人和除中华人民共和国政府和日本国政府之外的其它实体。
　　（ｃ）“设备”：指为用于核活动而专门设计或制造并在本协定附件Ｂ之Ａ部分中载明的机械、成套设备或仪器仪表项目或它们的主要部件。
　　（ｄ）“材料”：指本协定附件Ｂ之Ｂ部分中载明的反应堆材料，但不包括核材料。
　　（ｅ）“核材料”：指ｉ“核原料”，即含有天然存在的同位素混合物的铀，贫同位素２３５的铀、钍，任何上述物质其形态为金属、合金、化合物或浓缩物者，含有上述一种或一种以上材料其浓度可为缔约双方书面接受的任何其它物质，以及可为缔约双方书面接受的其它物质；ｉｉ“特殊裂变材料”，即钚－２３９，铀－２３３，铀－２３５，富同位素２３３或２３５的铀，含有上述一种或一种以上材料的任何物质以及可为缔约双方书面接受的其它物质。“特殊裂变材料”一词不应包括核原料。
　　（ｆ）“设施”：指为用于核活动而专门设计或建造的所有建筑物或结构物。
　　（ｇ）“回收或作为副产品产生的特殊裂变材料”：指在使用按照本协定提供的任何核材料、材料、设备或设施的一个或一个以上过程中取得的特殊裂变材料。

　　第二条　在遵守本协定条款和各自国家适用的法律、规章和许可证规定的情况下，缔约双方应以下列方式在两国和平利用核能方面进行合作：
　　（ａ）缔约双方应鼓励它们管辖范围内的有关组织通过交换专家进行合作。当执行中日各组织间按照本协定订立的协议或合同需要交换专家时，缔约双方应对这些专家在该国入境和停留提供方便。
　　（ｂ）缔约双方应对按提供方和接受方可能同意的条件而进行的情报交换给予方便。
　　（ｃ）缔约任一方或其授权人得按提供方和接受方可能同意的条件向缔约另一方或其授权人提供或从缔约另一方或其授权人那里接受核材料、材料、设备和设施。
　　（ｄ）缔约任一方或其授权人得按提供方和接受方可能同意的条件就本协定范围内的事项向缔约另一方或指授权人给予或从缔约另一方或其授权人那里接受咨询或其它服务。
　　（ｅ）缔约双方认为合适的其它方式。

　　第三条　本协定第二条所述的合作得在下述领域进行：
　　（ａ）放射性同位素和辐射的研究和应用，
　　（ｂ）铀资源的勘探和开发，
　　（ｃ）轻水反应堆和重水反应堆的设计、建造和运行，
　　（ｄ）轻水反应堆和重水反应堆的安全问题，
　　（ｅ）放射性废物的处理和处置，
　　（ｆ）辐射防护和环境监测，
　　（ｇ）缔约双方可能同意的其它领域。

　　第四条
　　１．按照本协定进行的合作，应只用于和平目的。
　　２．按照本协定接受的核材料、材料、设备和设施以及回收或作为副产品产生的特殊裂变材料，应不用于发展或制造任何核爆炸装置或任何军事目的。
　　３．为保证履行本条第２段的规定，缔约双方应按各自不同的情况，要求国际原子能机构对按照本协定接受的核材料、材料、设备和设施以及回收或作为副产品产生的特殊裂变材料在其各自管辖范围内实施安全保障。

　　第五条　缔约一方未经缔约另一方的事先书面同意，不应将按照本协定接受的核材料、材料、设备和设施以及回收或作为副产品产生的特殊裂变材料转让到其管辖范围之外。

　　第六条
　　１．缔约双方应在其各自管辖范围内对按照本协定接受的核材料以及回收或作为副产品产生的特殊裂变材料，参照本协定附件Ａ中规定的规范实施适当的实体保护措施。
　　２．按照本协定接受的材料、设备和设施，必要时，应根据各自国家现行的有关法律和规章给予保护。

　　第七条
　　１．为了促进本协定规定的合作，在缔约任一方要求下，缔约双方得审查本协定规定的合作的进展和结果，以及讨论相互关心的问题。
　　２．对由于本协定的解释或执行而产生的任何问题，在缔约任一方的要求下，缔约双方应相互磋商。
　　３．如果此类问题通过本条第２段提及的磋商或缔约双方同意的其它方法未获解决时，缔约双方得将此问题提交调解程序。

　　第八条　如缔约任一方不履行本协定第四、第五或第六条规定时，在缔约另一方要求下，缔约双方应即时相互磋商，并采取将确保本协定第四、第五或第六条规定得以履行的适当措施。

　　第九条　本协定的附件是构成本协定的组成部分，附件经缔约双方相互书面同意可在不修改本协定的情况下加以修改。

　　第十条
　　１．本协定自互换确认各自已完成使本协定生效所必需的国内法律程序的外交照会之日起生效，有效期为十五年。其后，除非缔约一方在本协定每届期满前至少六个月书面通知缔约另一方终止本协定，则本协定应自动延长五年。
　　２．尽管本协定被终止，但是只要按照本协定接受的核材料、材料、设备和设施以及回收或作为副产品产生的特殊裂变材料还处于有关缔约一方的管辖下，或者直到缔约双方另订协议为止，本协定的第一、第四、第五、第六、第七和第八条应继续有效。
　　３．在缔约任一方要求下，缔约双方应就本协定的修改问题相互磋商，并可通过协议进行修改。
　　上述修改应自相互通知各自已完成使本修改生效所必需的国内法律程序之日起生效。
　　下列代表，经各自政府授权已在本协定上签字为证。
　　本协定于一九八五年七月三十一日在东京签订，一式两份，每份都用中文、日文和英文写成，每种文本具有同等效力，如对文本解释有分歧，以英文文本为准。
　　注：本协定于一九八六年七月十日生效。附件略。

　　中华人民共和国政府　　　　　　　　　　日本国政府
　　　　代　　　表　　　　　　　　　　　　代　　　表
　　　　吴　学　谦　　　　　　　　　　　　安培晋太郎
　　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　（签字）