浅析英美法系的经济胁迫制度
——兼论我国《合同法》建立经济胁迫制度的必要性
费亚芹 樊晓周
摘要：在《合同法》中, 胁迫是影响合同效力的主要因素之一,各国都普遍认可这一事实。但是对于胁迫的具体类型，各国的法律规定有别，在英美法系国家，除了人身胁迫、货物胁迫之外，还有经济胁迫，而我国现行法律体系中无关于此制度的规定。然而在法律实践中,合同一方当事人经常会利用自己的经济优势对对方进行胁迫，使对方违背其真实的意思表示而与之签订合同。所以,有必要对经济胁迫制度的涵义、历史沿革、认定与后果等进行介绍,进而探讨在我国建立经济胁迫制度的意义。
关键词：经济胁迫；英美法系；衡平法
各国合同法都把当事人意思表示真实作为合同有效成立的要件。意思表示不真实或有瑕疵,就会影响合同的效力。一般情况下,胁迫是导致合同可撤销、可变更的因素之一。胁迫一般包括人身胁迫、货物胁迫，而英美法系国家把经济胁迫也作为胁迫的一种类型，作为影响合同效力的原因之一。我国1999年修订实施的《合同法》没有经济胁迫的相关规定。然而在现今相对文明及法治的社会中，民商事活动中以暴力胁迫和货物胁迫订约的例子越来越少，当前订约中出现的胁迫绝大多数都是经济胁迫，笔者认为,经济胁迫制度有其独特的功能和价值。本文仅就英美法系中的经济胁迫做一粗浅探讨。
一、 经济胁迫制度的概念及其历史沿革
所谓经济胁迫(Economic Duress) ,是指合同的一方当事人在订立合同时, 滥用其优势地位以及相对方的需要，以暴力强迫以外的方式迫使合同相对方接受合同条件,致使受到胁迫的合同另一方当事人未能按照其真实的意愿决定是否订立合同以及怎样订立合同的情形。从经济损失的角度比较，经济胁迫的后果往往比一般胁迫的后果严重。
经济胁迫制度是由普通法(Law of Common)发展而来。最初英美普通法在契约方面有一个相当粗糙而没有充分发展的承诺瑕疵理论,其中关于胁迫的概念,是狭义的，仅指一些相当极端的肉体上的胁迫,即仅限于一方向另一方施加暴力、监禁或者恐吓施加暴力、监禁，另外，《牛津法律大辞典》给胁迫的定义为：“使用暴力或以暴力相威胁以强迫或实际上正在强迫他人实施某种特定行为。”[1]从上述对胁迫的界定上可以看出，早期的胁迫概念中不包括精神上的强制，即对于经济胁迫、精神胁迫、道义胁迫以及其他性质的胁迫等使用非暴力的方法,诱使对方缔结合同的情形,则不能引用强暴胁迫得到救济。
随着经济交往活动的频繁以及社会文明的进一步发展，民商事活动中以暴力胁迫订约的情况越来越少，胁迫的类型也随之发生变化，呈现出多样性。为了维持市场秩序、彰显公平正义，普通法在发展过程逐步扩大了胁迫的范围。到了18世纪，普通法通过判例确立的原则，将胁迫的内涵扩充至“货物胁迫（Duress of Goods），货物胁迫表现为对受害方的财产不当的留滞，即一方威胁扣押或拒绝提供另一方依合同有权享有的东西，另一方除了答应前者的要求外别无合理的选择余地。
随着市场经济的发展，一方面，契约自由原则逐渐衰落；另一方面，定式合同大量出现，由此，出现了合同当事一方滥用其优势地位以及相对方的需要，以暴力强迫以外的方式迫使合同相对方接受合同条件的情形，也就是今天被英美法系国家广泛接受的“经济胁迫”（economic duress），经济胁迫也被称为“商业强制”（business compulsion），这种形式的胁迫严重破坏了正常的市场交易秩序，危害了交易安全，与现代市场经济理念背道而驰。经济胁迫问题逐渐引起人们的重视，越来越多的人开始关注，今天，在英美法系国家，经济胁迫已成为重要问题并形成了固定的判例规则。
综上，在普通法上，胁迫的含义从起初仅指对人身的胁迫，后扩展到货物胁迫，最后纳入了经济胁迫。
二、 对经济胁迫的认定及其后果
近二十年来，经济胁迫逐渐发展为一项独立的普通法规则。根据普通法规则，构成经济胁迫必须符合两项要件：
(1)必须存在某种压制或支配了受害方当事人意志的经济事实，并因此破坏了当事人之间的协议性质；
(2)这种压力必须是不合法的，甚至是违法的。“英国的Scarman勋爵对此的分析是：胁迫的非法性具有以下两点要素：1.足以强迫改变受害方意愿的胁迫行为；2.胁迫行为本身具有非法性。香港的杨良宜先生在此基础上，又加了一条,即被胁迫方除了屈从同意，别无其他合理的选择。”[2]
根据现有判例规则，经济胁迫的形式主要包括：（1）直接施加经济压力；（２）以口头形式威胁将要施加压力；（３）以违约、或不履约相威胁；[3]（４）债务人以不偿付威胁债权人同意以小笔款项了结大笔债务；[4]（5）以解约、停工给对方造成损失等其他方式相威胁，此项典型案例是：在1983年宇宙卫士海运股份公司诉国际运输工人联合会案中，原告是利比里亚一海运公司，其公司全部股东均住在美国，该公司的宇宙卫士号货船(悬挂利比里亚国旗)从利比里亚载物准时运达英国明福特哈温港。该船船员主要为亚洲人，由于他们的工资水平按照国际运输工人联合会的规定过低，故该联合会号召工人拒绝为该船卸货，使之不能离港。该联合会声明，除非原告公司捐助80万美元作为海员国际福利基金，否则不予卸货，原告公司被迫给付捐款后起诉追偿。法庭裁定，这一支付是在经济胁迫下做出的；并且按照有关工业法规，此类给付要求也并不合法；故原告有权追回付款。[5]
应该注意的是，在某些情况下虽然存在经济压力，但施加压力的当事人并没有迫使对方接受明显对其不利的合同，或者这一经济压力并未影响对方当事人自主订约的平等地位，则不构成经济胁迫。例如英国上议院在1980年鲍昂诉楼裕隆案的裁定中指出：经济胁迫虽可以导致合同无效，但如果所涉经济压力没有压制对方当事人的订约地位，迫使其接受明显不利的合同，则不构成经济胁迫。本案所涉经济压力没有达到这样的程度，故应视为合同有效。[6]
三、 我国现行法律中对胁迫的若干规定
我国现行法中，涉及胁迫的相关规定主要有：
较早时期即1986年的《民法通则》第58条规定：“一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下所为的民事行为归于无效”。1999年的《合同法》对上述行为的效力进行了区分，以可变更、可撤销为原则，以无效为例外。
1988年的最高人民法院关于贯彻执行《民法通则》若干问题的意见中,第96条规定：“以给公民及其亲友的生命健康、荣誉、名誉、财产等造成损害，或者以给法人的荣誉、名誉、财产等造成损害为要挟，迫使对方做出违背真实的意思表示的，可以认定为胁迫作为。”全国人大法工委编写的《合同法释义》中，在此基础上，将胁迫的概念定义为“行为人以将要发生的损害或者以直接实施损害相威胁使对方当事人产生恐惧而与之订立合同。”
1999年《合同法》第54条规定：“一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院或仲裁机构变更或撤销。”
根据特别法优于一般法的法律适用原则，1999年的合同法是实践中法律适用的依据。本法中规定，胁迫是使合同可撤销或者可变更的因素之一，结合最高人民法院关于贯彻执行《民法通则》若干问题的意见的规定，胁迫指以将来要发生的损害或以直接施加危害相威胁，使对方产生恐惧并因此而订立的合同，一般被认为包括两种情况，即以要发生的危害相威胁，指以生命、身体、财产、名誉、自由、健康、信用等损害；另一种情况是胁迫者以直接面临的损害相威胁，胁迫者通过对对方当事人或家属实施关于不法行为造成损害而迫使对方订立合同。
对比英美法系国家关于胁迫制度的规定，可以发现，我国与英美法系国家关于胁迫的规定有一定的交叉，对人身胁迫、货物胁迫的规定基本相似，但是关于经济胁迫的规定是我国合同法所没有的。
四、 我国《合同法》建立经济胁迫制度的必要性分析
从目前已有的法律规定来看，我国并未对胁迫进行完整的法律上的定义，甚至并未区分胁迫的类型，更没有在法律中引入经济胁迫的概念。然而目前,经济胁迫现象在经济生活中大量存在，经济胁迫制度不仅为英美法系国家广泛运用,而且也开始为大陆法系国家吸收和借鉴。同时，经济胁迫所针对的问题在我国现行的法律体系框架内很难能够得到有效的救济。虽然有胁迫制度,但没有包含经济胁迫这一类型,虽然在我国《民法通则》中，存在着诚实信用等弹性条款,但很难解决经济胁迫这类问题。
改革开放至今，中国的经济已经逐步转型为市场经济。在现代市场经济条件下，不同的国家所面对的诸多社会问题，包括法律问题在内，往往具有相似性，这在司法领域显得尤为突出。法律是社会科学的一个分支，作为一门科学，其任务在于揭示那些带有规律性的东西，而法律的原理、原则和规则，正是对这些规律的解释、概括和归纳。今天，当人们着手去解决许许多多已经被法律发展相对完善的国家面对过、解决了的问题时，当人们可以从他们的法律文库中找到可供借鉴的并且能够帮助我们揭开问题之疑团的钥匙时，应该主动“拿来”，为我所用，而没有理由把其中的合理成分拒之门外。
通过以上分析，作者认为,我国《合同法》完全有必要建立经济胁迫制度。具体的建立该项制度的途径，一方面考虑到合同法不能因为缺失这一项制度而被废止，但是如果对其进行修改的话，又为期太长；另一方面，由于该制度的缺失，当事人的正当权益无法及时得到保护，法律的所追求的实质正义难以得到真正的实现，因此，可以暂时以司法解释的方式扩大解释“胁迫”的法律含义，赋予经济胁迫以法律地位，进而形成普通暴力胁迫、货物胁迫以及经济胁迫三大胁迫并行的格局。通过一段时间的实践，在积累一定的司法实践经验之时，再以修改合同法的方式把它纳入到合同法的体系之中。经济胁迫制度有利于保护受经济压力的弱势当事人,实现合同交易中的公平与正义，是现代市场经济体制下不可缺失的制度。
注释：
[1] [英]戴维•M•沃克.牛津法律大辞典[M],北京:光明日报出版社,1989.276
[2] 杨良宜著《国际商务游戏规则——英国合同法》中国政法大学出版社,第217页
[3] 参见1904年鲁克斯诉巴纳德案,上诉法院判例集,第1129页
[4] 参见1966午D与C建筑股份公司诉利斯案，王座庭判例集2集第617页
[5] 参见1983宇宙卫士海运股份公司诉国际运输工人联合会案，上诉法院判例集1集,第366页
[6] 参见1980年鲍昂诉楼裕隆案，上诉法院判例集第614页
参考文献：
[1] 王忻,租赁市场中的经济胁迫分析,上海房地2005年第3期
[2] 王贵仁著,《浅谈合同法中的撤销权》，辽宁公安司法管理干部学院学报，第2000年,第7期
[3]中国内地与香港的合同效力制度比较研究,贺晓翊
[4]袁雪,浅析英美法系的不正当影响制度,学术交流,2005年第6期
汕头市财政局关于印发《汕头市行政事业性收费、政府性基金、罚没收入委托银行代收款的实施办法》（试行）的通知
广东省汕头市财政局
汕头市财政局关于印发《汕头市行政事业性收费、政府性基金、罚没收入委托银行代收款的实施办法》（试行）的通知
汕市财〔1998〕071号
市直各有关单位，各区、县（市）财政局：
根据《罚款决定与罚款收款分离实施办法》（国务院令第235号）、《中共广东省委办公厅、广东省人民政府办公厅转发＜广东省关于加强公、检、法、工商行政管理部门行政性收费和罚没收入收支两条线管理工作实施办法＞的通知＝（粤办发〔1998〕21号）、《关于印发＜广东省行政事业性收费、政府性基金委托银行代收款的暂行办法＞的通知》（粤财基费〔1998〕16号）精神，现将市财政局制定的《汕头市行政事业性收费、政府性基金、罚没收入委托银行代收款的实施办法》（试行）印发给你们，自1998年11月1日起执行。有关具体事项通知如下：
一、市财政部门已与建设银行汕头分行商定，委托建设银行汕头分行办理汕头市市属单位行政事业性收费、政府性基金、罚没收入的代收款业务，建行汕头分行营业部为此项业务的主办。
二、市直各有关单位应在接到本通知后，持《广东省行政事业性收费许可证》、《广东省罚没财物许可证》和有关收费基金罚没收入执收罚批准文件到市财政部门办理项目登记，市财政部门对执收执罚项目进行审核，核发《项目登记编码手册》（格式见附件二）。执收执罚单位根据有关规定增加、取消、变更执收执罚项目的，须向财政部门办理项目变更登记。
三、各有关单位应认真执行本通知规定，在执收执罚环节，认真填写《行政事业性收费政府性基金罚没收入缴款通知单》，并督促缴款单位（缴款人）到指定的代收款网点及时缴交费款（代收款网点及地址见附件三）。
四、各执收执罚单位应建立收费基金罚没收入台帐，以备每月与代收款银行对帐。不得在财政专户外开设任何形式的收款帐户，对现有的收款帐户和过渡户必须清理，并在1998年12月31日前予以撤销。
以上通知，请遵照执行。
附件：
1、《汕头市行政事业性收费、政府性基金、罚没收入委托银行代收款的实施办法》（试行）
2、《项目登记编码手册》格式
3、代收款网点名单
汕头市财政局
一九九八年十月二十日
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附件1：
汕头市行政事业性收费、政府性基金（附加）、
罚没收入委托银行代收款的实施办法
（试 行）
根据国务院国发〔1996〕29号和省政府粤府〔1996〕92号文件精神，为保证行政事业性收费和政府性基金（附加）、罚没收入（以下称收费基金罚没收入）及时上缴财政，落实"收支两条线"工作，按照票款分离及管理成本节约等原则，结合汕头实际，特制定本实施办法。
一、管理责任
收费基金罚没收入实行委托银行代收款工作由各级财政部门负责管理和监督。财政部门经过与银行协商并签定协议，一家在当地营业网点多、服务质量好的国有商业银行具体承办代收工作。
承办银行应按照财政部门的要求下属网点搞好收款工作，并应创造条件尽早实行本地区同行电脑联网，以提高办事效率。负责与执收执罚单位和财政部门的帐务核对工作，编制有关收费情况的报表，按财政部门的要求无条件地及时划拨财政专户的资金。力求做到网点充足、服务周到、结算迅速、反馈及时。
各执收执罚单位应按照有关政策规定，负责各项收费基金罚没收入的征收，认真执行本细则制定的管理程序和结算程序,积极配合财政部门，认真填写《行政事业性收费政府性基金罚没收入缴款通知单》，（格式附后，以下简称缴款通知单）和收费、罚没票据，配合代收款银行作好有关缴款和对帐工作。
二、管理程序
1、财政部门在委托承办银行以后，负责按照财政、物价部门核发的《广东省罚没财物许可证》、《广东省行政事业性收费许可证》上规定的项目和有关文件规定，编制委托银行代收款的项目目录。并对执收执罚单位和收款的项目进行编码管理，核发《项目编码手册》。
2、明确委托收款的结算程序
执收执罚单位对于业务工作中按照规定应收款的，在执收执罚环节，开出《缴款通知单》，第二、三、四联给缴款人，由缴款人到指定银行办理缴款手续。银行收到该《缴款通知单》和缴款人交来的现金、转帐支票，点清款项后（包括应缴纳的滞纳金），加盖银行"收讫"或"转讫"戳记（他行转帐支票待款项到帐后加盖"转讫"戳记），将第二联退缴款人，第三联留作银行收入凭证，第四联送财政部门。缴款人凭盖有银行"收讫"或"转讫"印章的《缴款通知单》第二联，到执收执罚单位财务部门领取政工收款票据后，再到执收执罚单位的业务部门继续办理有关手续。
3、承办银行为做好代收款工作，应开设专门收款窗口，按照单位委托收款通知书上的项目和金额收款，并将所收款及时转入财政专户。
4、承办银行负责编报有关收款资金报表和收款明细帐，为财政部门各执收执罚单位提供相关款项查询对帐服务。每月终了十天内分别将各执收单位的收入情况按照收费单位和收费项目打印成对帐表和收款明细帐一式三份送给各执收执罚单位核对，单位核对无误后将盖有单位公章和核对意见的银行对帐表和收款明细帐一式两份退给承办银行，承办银行转给财政部门一份。
5、经费核拨的方式。财政部门应根据执收执罚单位收款的入库情况和单位的收支计划，按照实际需要及节约的原则，认真审核，拨给经费。对有上级财政部门文件规定，需上缴省（含缴中央）、市有关主管部门的款项，由财政部门从财政专户返拨给执收单位，由单位按规定上缴。财政部门对核拨经费使用情况和上解支出情况执行检查监督。
三、委托银行代收款的工作可分步进行
对收款额大、交款集中的收费基金罚没收入可先实行。对一些零星、分散的收费基金罚没收入，暂时不能实行委托银行收款的，由执收执罚单位收款，收款数额累计达1000元以上（含1000元）时，必须将收款及时缴入代收款财政专户（缴款时，缴款项目编码应在缴款凭证上填明）；属执收单位委托职能单位代收的，由代收单位收款后直接缴入财政专户。执罚单位罚没的物资按有关规定拍卖后，拍卖款直接缴入财政专户。
四、本实施办法自发布之日起执行。
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行政事业性收费政府性基金罚没收入
委托银行代收款缴款通知单
NO.0004951
缴款单位（缴款人）：
根据有关规定，你单位（个人）应缴纳如下表所列收费基金罚没款项，请按本通知单要求于5日内前往指定的银行各代收网点办理缴款（或转帐）手续。逾期未缴的，银行每日按应缴款项的5‰，代加收滞纳金。缴款后请凭盖有银行收（转）讫章的本通知单第二联到执收（罚）单位换取正式缴款收据并办理业务审批等事项。本单位附近的代收款银行有：
1. 地址： 电话：
2. 地址： 电话：
经办人： 执收（罚）单位：（盖章）
年 月 日
编 码
项目名称 标准 数量 金额（元）
合计大写： 拾 万 仟 佰 拾 元 角¥
加收滞纳金金额： 万 仟 佰 拾 元 角 分¥
代收款银行
（盖章）
记帐员
复核员
说明：1.执收（罚）单位开据本通知单时，缴款人有权要求经办人出示执行证件和说明有关执行文件依据。
2.缴款人可就近到指定银行任何一个代收网点缴交现金或支票，和本通知单一并交代收网点出纳柜台。
3.缴款时，收款单位 一律填“汕头市财政代收款专户”。
附件2：
行政事业性收费、政府性基金、罚没收入项目登记编码卡
第 号第 页
执收执罚单位名称： 《罚没许可证》号：
执收执罚单位代号： 《收费许可证》号：
单位负责人： 经办人： 电话：
发卡机关： 发卡日期：
项目编号
项目内容
标准
批准文号
备注
附件 3:
建行代收款网点清单〈第一批〉
序号 网点名称 地 址 电 话
01 国内业务部 汕头市金砂东路建设银行大楼 8466119
02 分行营业部 汕头市长平路 15 号 8253417
03 工业办事处 汕头市金新北路 21 号 8255727
04 华坞办事处 汕头市华坞路 220 号 8294333
05 同益办事处 汕头市博爱路 31 号 8280467
06 樟北办事处 汕头市汕榕北路邮电大楼斜对面 8665466
07 金砂支行 汕头市长平路朝阳庄银辉大厦 8875478
08. 金砂西路办事处 汕头市金砂西路 19 号 8219682
09 杏花支行 汕头市大学路 22 号 8101107
10 杏花西路办事处 汕头市杏花西路 2 号 8103122
11 升平办事处 汕头市民族路 221 号 8289140
12 福合办事处 汕头市民权路利安花园D座14－17号 8287083
13 金湖办事处 汕头市金湖路 15 号之二 8626239
14 歧山办事处 汕头市歧山镇镇道 8225010
15 东龙办事处 汕头市东厦路 18 号 8602028
16 安平支行 汕头市南海路南海 8 幢 8459222
17 西堤办事处 汕头市西堤路 7 号 8277418
18 外马办事处 汕头市外马路 52 号之一 8457311
19 广场办事处 汕头市跃进路 127 号 8458410
20 金厦办事处 汕头市中山东路 91 号 8552676
21 海滨办事处 汕头市中山东路海滨花园 4 幢楼下 8162676
22 龙湖支行 汕头市迎宾路建设大厦 8265307
23 珠池办事处 汕头市珠池路中段珠兴园 3 幢楼下 8897243
24 外环办事处 汕头市金环路 13 号 8249874
25 金衡办事处 汕头市金砂东路南侧商检局附楼 8880479
26 高新办事处 汕头市黄河路高新区科技宾馆首层东 8167333
27 铁路支行 汕头市衡山路北段 8875669
28 北站办事处 汕头市火车北站货运大楼首层 8346798
29 站前办事处 汕头市火车站前市场D区234-236号 8333266
30 天山办事处 汕头市珠池路上段新兴工业区1楼底层 8894681
31 广澳支行 汕头市达濠区广达大道东湖段 7592502
32 石办事处 汕头市达濠区 石街道洪 街 1 号 7491742
33 华能办事处 汕头达濠区澳头村后港华能电厂大门对面 7374573
34 练江办事处 汕头市练江路长江公寓 12 幢楼下 8268542
