中国上市公司分类指引（试行）
中国证券监督管理委员会
中国上市公司分类指引（试行）
证监会
说明
1 分类对象与适用范围
2 分类原则与方法
3 编码方法
4 管理机构及其职责
5 实施办法
6 分类结构与代码
7 分类说明
说明
我国证券市场对上市公司没有统一的分类标准，影响了相关信息的规范使用。国家统计局于1984年制定并于1994年修订的《国民经济行业分类与代码》（国家标准ＧＢ／Ｔ4754－94），是按照产品的统一性对产业进行分类的，不能满足对从事多种产业活动的上市公司进
行分类的要求。在这种情况下，沪深两交易所对各自的上市公司进行了初步分类。但是，随着新上市公司家数的迅速增加，老上市公司业务活动发生较大变化，两种分类方法已不能满足需要。主要表现在：
1．两种分类方法所依据的标准不同，因而划分结果存在着较大差异。上海证券交易所根据上市公司改制前所属的行业及上市公司的意见将上市公司分为五类：工业、房地产、公用事业、商业、综合；深圳证券交易所根据上市公司的招股说明书分为六类：工业、房地产、公用事业、商
业、金融、综合。
2．两种分类方法过于粗泛，与国家统计局制订的《国民经济行业分类与代码》（国家标准ＧＢ／Ｔ4754－94）存在较大差异。如：工业类包括食品制造业、纺织业、家具制造业、造纸及纸制品业、印刷业、医药制造业、化学原料及化学制品制造业、金属制品业、计算机及电子
产品制造业等多个行业，但在两个交易所对上市公司的行业分类中仅笼统地表现为一类。
3．综合类企业过多，主营业务不清，透明度差，亦有相当一些公司借此来掩盖其主业不主的现状。据统计，截止到1998年底，沪深两个证券交易所共有综合类企业138家，约占上市公司总数的16％。
对上市公司的分类不规范，导致证券市场基础信息的分类和使用不规范，给政府决策与监管、证券公司和投资者分析上市公司造成了困难，有时甚至产生误导。为了提高证券市场规范化水平，中国证监会在总结沪深两个交易所分类经验的基础上，以国家统计局制订的《国民经济行业分
类与代码》（国家标准ＧＢ／Ｔ4754－94）为主要依据，借鉴联合国国际标准产业分类（ＩＳＩＣ）、美国标准行业分类（ＳＩＣ）及北美行业分类体系（ＮＡＩＣＳ）的有关内容，制订了《中国上市公司分类指引（试行）》，以下简称《指引》。
1997年12月，中国证监会召开了“中国上市公司分类指引讨论会”，对《指引》的内容及实施办法进行了充分讨论。1998年1月，中国证监会和上海、深圳证券交易所对当时沪深两市场的120家综合类公司（上海76家，深圳44家）进行了预分类，检验《指引》的可操
作性，研讨分类过程中遇到的问题和难点。1998年3月，中国证监会邀请了12家有代表性的综合类上市公司进行座谈，根据各公司提出的意见，对《指引》进行改进。为了确保《指引》的科学性和实验性，中国证监会于1998年11月再次就《指引》向各证券监管办公室及全国主
要的证券公司、基金管理公司、证券咨询机构等征求了意见，并在此基础上作了进一步完善。
1 分类对象与适用范围
1．1 《指引》以在中国境内登记注册、经中国证监会批准、股票在国内外一个或几个证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位。
1．2 《指引》规定了上市公司分类的基本单位、原则、编码方法、框架、辅助说明及其运行与维护制度。
1．3 《指引》适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。
2 分类原则与方法
2．1 分类原则是将上市公司经营业务中营业收入比重最高的业务所属产业作为该上市公司的类属。所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。
2．2 分类方法
2．2．1 当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50％，则将其划入该业务相对应的类别。
2．2．2 当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50％时，如果某类业务营业收入比重比其他业务营业收入比重均高出30％，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。
3 编码方法
3．1 《指引》将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考。由于上市公司集中于制造业，《指引》在制造业的门类和大类之间增设辅助性类别。与此对应，总体编码采用了层次编码法；类别编码采取顺序编码法：门类为单字母升序编码；大类为单字母加
两位数字编码；中类为单字母加四位数字编码。
3．2 各类中带有“其他”字样的收容类，以所属大类的相应代码加两位数字“99”表示。
3．3 各大类、中类均采取跳跃增码，以适应今后增加或调整类属的需要。
4 管理机构及其职责
4．1 中国证监会的主要职责为：
ａ）制定、修改和完善《指引》；
ｂ）负责《指引》及相关制度的解释；
ｃ）核准证券交易所对上市公司所属类别的划分；
4．2 证券交易所负责分类指引的具体执行。主要职责为：
ａ）负责上市公司类别变更的审批等日常管理工作；
ｂ）定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果；
5 实施办法
5．1 本《指引》自公布之日起开始试行，试行期为一年。
5．2 在试行期内，上市公司类别确认方法如下：
5．2．1 对于已上市公司，由中国证监会下发《上市公司行业资料调查表》（附后），以下简称《调查表》，会同交易所根据《指引》进行分类；
5．2．2 对于拟上市公司，应在上报上市申请材料的同时，向证券交易所上报《调查表》。证券交易所根据《指引》对其进行分类，将《调查表》复印件及分类意见报中国证监会核准。对于已向证券交易所上报上市申请材料但还未上市的公司，应向交易所补报《调查表》。由证券
交易所根据《指引》对其进行分类，将《调查表》复印件及分类意见报中国证监会核准；
5．2．3 未经中国证监会核准，上市公司不得擅自改变公司类属。上市公司因兼并、置换等原因而营业领域发生重大变动，可向证券交易所提出书面申请，证券交易所对上市公司所提申请进行审查，并报中国证监会核准。
5．2．4 中国证监会及地方证券监管部门在统计报表编制及各种对外信息公告中，应遵照《指引》执行。
5．2．5 证券交易所应遵照《指引》编制统计报表以及各种与上市公司类属有关的对外信息。
5．2．6 各证券公司、信托投资公司、基金公司、证券咨询机构等在对上市公司进行分析研究以及资料汇总时，原则上应依照《指引》进行。若使用其它分类方法，应予以注明。
6 分类结构与代码
Ａ 农、林、牧、渔业
Ａ01 农业
Ａ0101 种植业
Ａ0199 其他农业
Ａ03 林业
Ａ05 畜牧业
Ａ0501 牲畜饲养放牧业
Ａ0505 家禽饲养业
Ａ0599 其他畜牧业
Ａ07 渔业
Ａ0701 海洋渔业
Ａ0705 淡水渔业
Ａ09 农、林、牧、渔服务业
Ａ0901 农业服务业
Ａ0905 林业服务业
Ａ0915 畜牧兽医服务业
Ａ0920 渔业服务业
Ａ0999 其他农、林、牧、渔服务业
Ｂ 采掘业
Ｂ01 煤炭采选业
Ｂ0101 煤炭开采业
Ｂ0105 煤炭洗选业
Ｂ03 石油和天然气开采业
Ｂ0301 天然原油开采业
Ｂ0305 天然气开采业
Ｂ0310 油页岩洗选业
Ｂ05 黑色金属矿采选业
Ｂ0501 铁矿采选业
Ｂ0599 其他黑色金属矿采选业
Ｂ07 有色金属矿采选业
Ｂ0701 重有色金属矿采选业
Ｂ0715 轻有色金属矿采选业
Ｂ0730 贵金属矿采选业
Ｂ0740 稀有稀土金属矿采选业
Ｂ09 非金属矿采选业
Ｂ0901 土砂石开采业
Ｂ0911 化学矿开采业
Ｂ0921 采盐业
Ｂ0999 其他非金属矿开采业
Ｂ49 其他矿采选业
Ｂ50 采掘服务业
Ｂ5001 煤炭采选服务业
Ｂ5003 石油和天然气开采服务业
Ｂ5005 黑色金属矿采选服务业
Ｂ5007 有色金属矿采选服务业
Ｂ009 非金属矿采选服务业
Ｂ5099 其他矿采选服务业
Ｃ 制造业
Ｃ0 食品、饮料
Ｃ01 食品加工业
Ｃ0101 粮食及饲料加工业
Ｃ0111 植物油加工业
Ｃ0115 制糖业
Ｃ0120 屠宰及肉类蛋类加工业
Ｃ0125 水产品加工业
Ｃ0130 盐加工业
Ｃ0199 其他加工业
Ｃ03 食品制造业
Ｃ0301 糕点、糖果制造业
Ｃ0310 乳制品制造业
Ｃ0320 罐头食品制造业
Ｃ0330 发酵制造业
Ｃ0340 调味品制造业
Ｃ0399 其他食品制造业
Ｃ05 饮料制造业
Ｃ0501 酒精及饮料酒制造业
Ｃ0510 软饮料制造业
Ｃ0520 制茶业
Ｃ0599 其他饮料制造业
Ｃ1 纺织、服装、皮毛
Ｃ11 纺织业
Ｃ1101 纤维原料初步加工业
Ｃ1105 棉纺织业
Ｃ1110 毛纺织业
Ｃ1115 麻纺织业
Ｃ1120 丝绢纺织业
Ｃ1125 针织品业
Ｃ1199 其他纺织品业
Ｃ13 服装及其他纤维制品制造业
Ｃ1301 服装制造业
Ｃ1320 制帽业
Ｃ1340 制鞋业
Ｃ1399 其他纤维制品制造业
Ｃ14 皮革、毛皮、羽绒及制品制造业
Ｃ1401 制革业
Ｃ1405 皮革制品制造业
Ｃ1410 毛皮鞣制及制品业
Ｃ1415 羽毛（绒）加工及制品业
Ｃ2 木材、家具
Ｃ21 木材加工及竹、藤、棕、草制品业
Ｃ2101 锯材、木片加工业
Ｃ2105 人造板制造业
Ｃ2110 木制品业
Ｃ2115 竹、藤、棕、草制品业
Ｃ25 家具制造业
Ｃ2501 木制家具制造业
Ｃ2505 竹、藤家具制造业
Ｃ2510 金属家具制造业
Ｃ2525 塑料家具制造业
Ｃ2599 其他家具制造业
Ｃ3 造纸、印刷
Ｃ31 造纸及纸制品业
Ｃ3101 纸浆制造业
Ｃ3105 造纸业
Ｃ3110 纸制品业
Ｃ35 印刷业
Ｃ37 文教体育用品制造业
Ｃ3701 文化用品制造业
Ｃ3710 体育用品制造业
Ｃ3799 其他文教用品制造业
Ｃ4 石油、化学
Ｃ41 石油加工及炼焦业
Ｃ4101 人造原油生产业
Ｃ4105 原油加工业
Ｃ4110 石油制品业
Ｃ4115 炼焦业
Ｃ43 化学原料及化学制品制造业
Ｃ4301 基本化学原料制造业
Ｃ4310 化学肥料制造业
Ｃ4320 化学农药制造业
Ｃ4330 有机化学产品制造业
Ｃ4350 合成材料制造业
Ｃ4360 专用化学产品制造业
Ｃ4370 日用化学产品制造业
Ｃ45 医药制造业
Ｃ4501 化学药品原药制造业
Ｃ4505 化学药品制剂制造业
Ｃ4510 中药材及中成药加工业
Ｃ4515 动物药品制造业
Ｃ4520 生物制品业
Ｃ47 化学纤维制造业
Ｃ4701 纤维素纤维制造业
Ｃ4705 合成纤维制造业
Ｃ4710 渔具及渔具材料制造业
Ｃ5 橡胶、塑料
Ｃ51 橡胶制造业
Ｃ5101 轮胎制造业
Ｃ5105 力车胎制造业
Ｃ5110 橡胶板、管、带制造业
Ｃ5115 橡胶零件制造业
Ｃ5120 再生橡胶制造业
Ｃ5125 橡胶靴鞋制造业
Ｃ5130 日用橡胶制品业
Ｃ5135 橡胶制品翻修业
Ｃ5199 其他橡胶制品业
Ｃ55 塑料制造业
Ｃ5501 塑料薄膜制造业
Ｃ5505 塑料板、管、棒材制造业
Ｃ5510 塑料丝、绳及编织品制造业
Ｃ5515 泡沫塑料及人造革、合成革制造业
Ｃ5520 塑料包装箱及容器制造业
Ｃ5525 塑料鞋制造业
Ｃ5530 日用塑料杂品制造业
Ｃ5535 塑料零件制造业
Ｃ5599 其他塑料制造业
Ｃ6 金属、非金属
Ｃ61 非金属矿物制品业
Ｃ6101 水泥制造业
Ｃ6105 水泥制品和石棉水泥制品业
Ｃ6115 砖瓦、石灰和轻质建筑材料制造业
Ｃ6120 玻璃及玻璃制品业
Ｃ6125 陶瓷制品业
Ｃ6130 耐火材料制品业
Ｃ6150 石墨及碳素制品业
Ｃ6160 矿物纤维及其制品业
Ｃ6199 其他非金属矿物制品业
Ｃ65 黑色金属冶炼及压延加工业
Ｃ6501 炼铁业
Ｃ6505 炼钢业
Ｃ6510 钢压延加工业
Ｃ6515 铁合金冶炼业
Ｃ67 有色金属冶炼及压延加工业
Ｃ6701 重有色金属冶炼业
Ｃ6715 轻有色金属冶炼业
Ｃ6730 贵金属冶炼业
Ｃ6740 稀有稀土金属冶炼业
Ｃ6750 有色金属合金业
Ｃ6760 有色金属压延加工业
Ｃ69 金属制品业
Ｃ6901 金属结构制造业
Ｃ6905 铸铁管制造业
Ｃ6910 工具制造业
Ｃ6920 集装箱和金属包装物品制造业
Ｃ6925 金属丝绳及其制品业
Ｃ6930 建筑用金属制品业
Ｃ6935 金属表面处理及热处理业
Ｃ6999 其他金属制品业
Ｃ7 机械、设备、仪表
Ｃ71 普通机械制造业
Ｃ7101 锅炉及原动机制造业
Ｃ7105 金属加工机械制造业
Ｃ7110 通用设备制造业
Ｃ7115 轴承、阀门制造业
Ｃ7120 其他通用零部件制造业
Ｃ7125 铸件制造业
Ｃ73 专用设备制造业
Ｃ7301 冶金、矿山、机电工业专用设备制造业
Ｃ7310 石化及其他工业专用设备制造业
Ｃ7320 轻纺工业专用设备制造业
Ｃ7325 农、林、牧、渔、水利业机械制造业
Ｃ7340 医疗器械制造业
Ｃ7350 其他专用设备制造业
Ｃ7355 专用机械设备修理业
Ｃ75 交通运输设备制造业
Ｃ7501 铁路运输设备制造业
Ｃ7505 汽车制造业
Ｃ7510 摩托车制造业
Ｃ7515 自行车制造业
Ｃ7520 电车制造业
Ｃ7525 船舶制造业
Ｃ7530 航空航天器制造业
Ｃ7540 其他交通运输设备制造业
Ｃ7545 交通运输设备修理业
Ｃ76 电器机械及器材制造业
Ｃ7601 电机制造业
Ｃ7610 输配电及控制设备制造业
Ｃ7615 电工器械制造业
Ｃ7620 日用电器制造业
Ｃ7630 照明器具制造业
Ｃ7640 其他电器机械制造业
Ｃ7645 电器机械修理业
Ｃ78 仪器仪表及文化、办公用机械制造业
Ｃ7801 通用仪器仪表制造业
Ｃ7805 专用仪器仪表制造业
Ｃ7810 电子测量仪器制造业
Ｃ7815 计算器具制造业
Ｃ7820 文化、办公用机械制造业
Ｃ7825 钟表制造业
Ｃ7835 其他仪器仪表制造业
Ｃ7840 仪器、仪表及文化、办公用机械修理业
Ｃ8 通信、电子
Ｃ81 通信及相关设备制造业
Ｃ8101 通信及相关设备制造业
Ｃ8110 雷达制造业
Ｃ8115 广播电视设备制造业
Ｃ8120 通信设备修理业
Ｃ85 计算机及电子产品制造业
Ｃ8501 电子计算机制造业
Ｃ8510 电子器件制造业
Ｃ8515 电子元件制造业
Ｃ8520 日用电子器具制造业
Ｃ8530 其他电子设备制造业
Ｃ8535 计算机及电子设备修理业
Ｃ99 其他制造业
Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业
Ｄ01 电力、蒸汽、热水的生产和供应业
Ｄ0101 电力生产业
Ｄ0105 电力供应业
Ｄ0110 蒸汽、热水的生产和供应业
Ｄ03 煤气生产和供应业
Ｄ0301 煤气生产业
Ｄ0305 煤气供应业
Ｄ05 自来水的生产和供应业
Ｄ0501 自来水生产业
Ｄ0505 自来水供应业
Ｅ 建筑业
Ｅ01 土木工程建筑业
Ｅ0101 房屋建筑业
Ｅ0105 矿山建筑业
Ｅ0110 铁路、公路、隧道、桥梁建筑业
Ｅ0115 堤坝、电站、码头建筑业
Ｅ0103 线路、管道和设备安装业
Ｅ0199 其他土木工程建筑业
Ｅ05 装修装饰业
Ｆ 交通运输、仓储业
Ｆ01 铁路运输业
Ｆ03 公路运输业
Ｆ0301 汽车运输业
Ｆ0399 其他公路运输业
Ｆ05 管道运输业
Ｆ07 水上运输业
Ｆ0701 远洋运输业
Ｆ0705 沿海运输业
Ｆ0710 内河、内湖运输业
Ｆ0799 其他水上运输业
Ｆ09 航空运输业
Ｆ0901 航空客货运输业
Ｆ0910 通用航空业
Ｆ11 交通运输辅助业
Ｆ1101 公路管理及养护业
Ｆ1105 港口业
Ｆ1110 水运辅助业
Ｆ1115 机场及航空运输辅助业
Ｆ1120 装卸搬运业
Ｆ1199 其他交通运输辅助业
Ｆ19 其他交通运输业
Ｆ21 仓储业
Ｇ 邮电通信业
Ｇ01 邮政业
Ｇ11 电讯业
Ｇ21 通信业
Ｈ 批发和零售贸易
Ｈ01 食品、饮料、烟草和家庭用品批发业
Ｈ0101 食品、饮料、烟草批发业
Ｈ0110 绵、麻、土畜产品批发业
Ｈ0120 纺织品、服装、鞋帽批发业
Ｈ0130 日用百货批发业
Ｈ0140 日用杂品批发业
Ｈ0150 五金、交电、化工批发业
Ｈ0160 药品及医疗器械批发业
Ｈ03 能源、材料和机械电子设备批发业
Ｈ0301 能源批发业
Ｈ0305 化工材料批发业
Ｈ0310 木材批发业
Ｈ0315 建筑材料批发业
Ｈ0320 矿产品批发业
Ｈ0325 金属材料批发业
Ｈ0330 机械、电子设备批发业
Ｈ0335 汽车、摩托车及零配件批发业
Ｈ0340 再生物资回收批发业
Ｈ09 其他批发业
Ｈ11 零售业
Ｈ1101 食品、饮料、烟草零售业
Ｈ1120 纺织品、服装、鞋帽零售业
Ｈ1130 日用百货零售业
Ｈ1140 日用杂品零售业
Ｈ1150 五金、交电、化工零售业
Ｈ1160 药品及医疗器械零售业
Ｈ1170 图书报刊零售业
Ｈ1199 其他零售业
Ｈ21 商业经纪与代理业
Ｉ 金融、保险业
Ｉ01 银行业
Ｉ0101 政策性银行
Ｉ0105 合作银行
Ｉ0110 国有独资商业银行
Ｉ0199 其他商业银行
Ｉ11 保险业
Ｉ1101 人寿保险业
Ｉ1110 财产保险业
Ｉ1115 再保险业
Ｉ1199 其他保险业
Ｉ21 证券业
Ｉ2101 证券经纪公司
Ｉ2111 综合类证券公司
Ｉ2199 其他证券业
Ｉ31 金融信托业
Ｉ41 基金公司
Ｉ99 其他金融业
Ｊ 房地产业
Ｊ01 房地产开发与经营业
Ｊ05 房地产管理业
Ｊ09 房地产中介服务业
Ｋ0901 房地产经纪业
Ｋ0120 房地产评估业
Ｋ0130 房地产咨询业
Ｋ0199 其他房地产中介服务业
Ｋ 社会服务业
Ｋ01 公共设施服务业
Ｋ0101 市内公共交通业
Ｋ0199 其他公共设施服务业
Ｋ10 计算机应用服务业
Ｋ1001 计算机软件开发与咨询
Ｋ1005 计算机网络开发、维护与咨询
Ｋ1010 计算机设备维护咨询业
Ｋ1099 其他计算机应用服务业
Ｋ20 专业、科研服务业
Ｋ2001 法律服务业
Ｋ2005 广告业
Ｋ2010 会计、统计、审计咨询服务业
Ｋ2015 建筑、工程咨询服务业
Ｋ2020 专业设计服务业
Ｋ2025 管理、科技咨询服务业
Ｋ2030 社会调查业
Ｋ2035 科研开发服务业
Ｋ2099 其他专业、科研服务业
Ｋ30 餐饮业
Ｋ32 旅馆业
Ｋ34 旅游业
Ｋ36 娱乐服务业
Ｋ38 租赁服务业
Ｋ99 其他社会服务业
Ｌ 信息与文化产业
Ｌ01 出版业
Ｌ0101 书、报、杂志、资料出版业
Ｌ0110 软件出版业
Ｌ0199 其他出版业
Ｌ05 声像业
Ｌ0501 声乐制品业
Ｌ0505 影像制品业
Ｌ10 广播电影电视业
Ｌ1001 广播
Ｌ1005 电影
Ｌ1010 电视
Ｌ15 艺术业
Ｌ20 信息服务业
Ｌ2001 信息收集服务业
Ｌ2001 数据处理业
Ｌ0199 其他信息服务
Ｌ99 其他信息、文化服务业
Ｍ 综合类
7 分类说明
7．1 本节没有进行特别说明的，以《国民经济行业分类与代码表》（以下简称《分类与代码表》）相应类属的说明栏为准。本节进行说明的，以本节说明为准。
7．2 特别说明的类属如下：
7．2．1 林业（Ａ03）：包括《分类与代码表》中的“林业（02）”及“木材及竹材采运业（12）”。
7．2．2 采掘服务业（Ｂ50）：包括为各种采掘活动而进行的勘探、监测、评价、实验、分析及其他相关的服务活动。不包括煤炭、矿物的运输，将其划入“交通运输、仓储业”（Ｆ）。
7．2．3 印刷业（Ｃ35）：同《分类与代码表》中“印刷业（231）”。
7．2．4 通信设备制造业（Ｃ8101）：同《分类与代码表》中“通信设备制造业（411）”。
7．2．5 电子计算机制造业（Ｃ8501）：同《分类与代码表》中“电子计算机制造业（414）”。
7．2．6 电子器件制造业（Ｃ8510）：同《分类与代码表》中“电子器件制造业（415）”。
7．2．7 电子元件制造业（Ｃ8515）：同《分类与代码表》中“电子元件制造业（416）”。
7．2．8 日用电子器具制造业（Ｃ8520）：同《分类与代码表》中“日用电子器具制造业（417）”。
7．2．9 其他电子设备制造业（Ｃ8530）：同《分类与代码表》中“其他电子设备制造业（419）”
7．2．10 其他金融业（Ｉ99）：包括各种财务公司、租赁公司、信用合作社、典当行、基金会等。
7．2．11 计算机应用服务业（Ｋ10）：包括与计算机应用有密切关系的各种服务业，不包括“数据处理业”，在《指引》中“数据处理业”属于“信息与文化产业（Ｌ）”的“信息服务业（Ｌ20）”。
7．2．12 广告业（Ｋ2005）：同《分类与代码表》中“广告业（821）”。
7．2．13 会计、统计、审计咨询服务业（Ｋ2010）：同《分类与代码表》中“会计、统计、审计咨询服务业（8223）”。
7．2．14 专业设计服务业（Ｋ2020）：为建筑、工程项目、企业形象等进行的专业设计活动。
7．2．15 艺术业（Ｌ15）：包括举行各种文艺、艺术演出、艺术展览、开办艺术学校、出租艺术活动场馆等活动。
7．2．16 信息收集服务业（Ｌ2001）：包括各种数据、资料、信息的收集、处理及出售。
1999年4月7日
最高人民法院印发《关于进一步加强和改进人民法院教育培训工作的意见》的通知
最高人民法院
最高人民法院印发《关于进一步加强和改进人民法院教育培训工作的意见》的通知
各省、自治区、直辖市高级人民法院，解放军军事法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院：
现将《关于进一步加强和改进人民法院教育培训工作的意见》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年二月十八日
最高人民法院关于进一步加强和改进人民法院教育培训工作的意见
为进一步加强和改进人民法院教育培训工作，切实抓好人民法院队伍建设，确保队伍总体素质不断提高，根据《中华人民共和国法官法》、《干部教育培训工作条例（试行）》和《法官培训条例》，结合人民法院工作实际以及新时期对人民法院教育培训工作的新要求，提出以下意见。
一、充分认识新时期人民法院教育培训工作的新形势和新要求
1．当前，我国已进入改革开放和全面建设小康社会的关键时期，人民法院服务发展的责任更加重大，维护国家安全和社会和谐稳定的任务更加艰巨。新的时期，党和国家对人民法院工作有新的要求，人民群众对人民法院工作有新的期待，但人民法院的队伍状况离党和国家的要求以及人民群众的期待还有一定的差距，司法工作的质量和水平还有待进一步提高，广大法院干警、尤其是法院领导干部对此必须有清醒的认识。各级人民法院必须切实加强队伍建设，提高队伍素质，确保人民法院为国家和人民提供更加完善的司法服务和更加有力的司法保障。
2．党和国家历来重视干部教育培训工作，始终强调其先导性、基础性和战略性地位。胡锦涛总书记在党的十七大报告中提出，要"优先发展教育，建设人力资源强国"，"要建设全民学习、终身学习的学习型社会"。在党中央领导下，近年来，人民法院大力实施人才强院战略，坚持大规模培训干部、大幅度提高干部素质，教育培训工作取得了明显成效，对推动法院建设、促进司法审判发挥了重要作用。但是教育培训工作中仍然存在一些比较突出的问题，一些地方在培训中存在重业务、轻政治，重知识、轻能力的现象，培训相对缺乏针对性，基层法院和西部法院的培训相对薄弱，培训体制机制不够顺畅、管理制度不够健全等。各级人民法院对这些问题要予以高度重视，采取有力措施切实加以解决。
3．新时期人民法院教育培训工作的指导思想是：认真贯彻党的十七大精神，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和"三个代表"重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，始终坚持"三个至上"，努力践行社会主义法治理念，以坚定理想信念、增强司法本领、提高科学发展的能力为重点，把提高教育培训质量和效益摆在更加突出的位置，使教育培训工作更好地为法院的全面、协调、可持续发展服务，为法院队伍的健康成长服务。
4．新时期人民法院教育培训工作的主要任务是：紧紧围绕党和国家的新要求和人民群众的新期待，积极改革创新、加强培训管理，努力构建大教育、大培训格局，继续大规模培训干部，大幅度提高干部素质，全面提高法院队伍的思想政治素养、职业道德水平和综合司法能力，培养造就一支政治坚定、业务精通、作风优良、司法公正的法院队伍，使人民法院各项工作更好地服务大局，更好地服务人民，更好地化解矛盾，更好地促进和谐。
5．新时期人民法院教育培训工作必须遵循的原则是：坚持以人为本，按需施教；坚持全员培训，突出重点；坚持全面发展，注重能力；坚持学以致用，务求实效；坚持改革创新，科学管理。
二、突出抓好思想政治培训
6．要始终把思想政治培训放在首位，作为法院教育培训工作的重中之重，切实提高法院干警的政治素质和理论修养。在法院队伍举什么旗、走什么路以及为谁司法、为谁服务等重大问题上统一认识、统一思想、统一行动，确保人民法院正确的政治方向。
7．要把党的十七大确定的重大理论观点、重大战略思想，特别是科学发展观作为当前法院思想政治培训的重点内容。要根据法院工作实际，深入开展社会主义法治理念教育。要在各类培训班中开设相关课程，保证这些内容进教材、进课堂、进头脑，常讲常新，保证大家真学真信，真懂真用。
8．要加大法官职业道德、行为规范、党风廉政建设方面的培训力度，保证法院队伍在坚持正确政治方向的基础上公正、文明、廉洁司法，以良好的司法形象增强司法公信、提高司法权威。
9．要将思想政治教育作为各类培训班的必修课，将中央精神及时传达到每一位法院干警，引导广大法院干警坚定理想信念、加强党性修养、增强责任意识，要求法院干警，尤其是广大党员做到"讲党性、重品行、作表率"。要重点抓好主要领导干部和新任领导干部的思想政治培训。领导干部培训班中，思想政治培训内容所占比重不少于30％。
10．要改进和创新人民法院思想政治教育方式。各级人民法院要紧密结合自身实际，因地制宜开展征文比赛、交流研讨、法官论坛、巡回宣讲等广大干警喜闻乐见的教育培训活动，加强思想引导，将思想政治教育切实抓出成果、抓出实效。最高人民法院要组织编写《法院干警思想政治建设读本》，作为思想政治培训的辅导教材。
11．要切实加强学风建设。坚持理论联系实际，教育广大法院干警不断提高运用马克思主义的立场、观点、方法分析和解决实际问题的能力，做到理论与实际、学习与运用、言论与行动相统一，创造性地开展工作。
三、着力加强司法能力培训
12．司法能力是党的执政能力在司法领域的体现，人民法院的司法能力建设是党的执政能力建设的重要内容。要充分认识司法能力培养对提高人民法院队伍素质的重要意义，始终把法院干警的司法能力培训放在人民法院教育培训工作中的重要位置，切实增强法院干警辨法析理、定纷止争的本领，使人民法院更好地履行自己的职责。
13．要重点抓好法院干警"五个能力"的培训：要加强认识和把握大局能力的培训，进一步提高法院干警尤其是领导干部的大局意识，保证人民法院各项工作在党和国家工作大局下开展；要加强认识和把握社会矛盾能力的培训，进一步增强法院干警对社会问题和社会矛盾的了解和理解，使他们熟练掌握新形势下群众工作的规律，灵活运用调解和裁判手段化解社会矛盾；要加强认识和把握社情民意能力的培训，进一步加深法院干警对群众疾苦和公众意愿的体察和感受，确保司法审判关注民生，维护人民群众的根本利益；要加强认识和把握法律精神能力的培训，进一步提升法院干警对法律规定、法律精神和立法原意的理解水平，使他们正确适用法律进行调判和执行，努力实现法律效果和社会效果的有机统一；要加强认识和把握新情况、解决新问题能力的培训，使法院干警进一步解放思想，不断创新工作形式和工作内容，更好地适应构建和谐社会的新要求。
14．各级人民法院要结合自身工作实际，认真研究总结新时期法院干警司法能力培养的规律和特点，大力开展学习型法院建设，让法院干警在学习中实践，在实践中学习。要在继续抓好法官庭审驾驭、诉讼调解、法律适用、文书制作等"四项技能"培训的基础上，广泛开展岗位练兵、上派下挂、社会调查、学习考察等活动，鼓励法院干警深入基层，贴近群众，不断提升解决实际问题、化解矛盾纠纷的能力。最高人民法院要组织编写《法院干警司法能力建设读本》，作为司法能力培训的辅导教材。
15．法院培训机构要切实转变培训理念，紧紧围绕"五个能力"建设，进一步深化教学改革。要科学安排培训内容，及时进行新法律法规、新司法解释、法学前沿问题和其他相关知识培训，进一步拓宽法院干警的理论视野和知识领域；要不断创新培训形式，灵活运用以案析理、庭审观摩演练、法律文书讲评等各种方式，努力实现从知识型培训向能力型培训转变、从理论性培训向实践性培训转变、从灌输式培训向互动式培训转变，切实增强培训的实际效果。
16．要建立健全司法能力评估机制，切实加强对法院干警司法能力的评估，以评促学、以评促用。最高人民法院要研究制定法院干警司法能力评估标准，指导和督促全国法院干警司法能力评估工作的开展。各级人民法院要因地制宜，围绕司法能力评估创造性地开展工作，以此检查司法能力培训的效果，推动司法能力培训的深化。
四、加大对基层和西部法院教育培训扶持力度
17．各级人民法院要把基层法院干警作为教育培训的重点，致力于把推动科学发展、促进社会和谐的要求落实到基层。国家法官学院、省级法院培训机构和中级人民法院均要根据各自职责开展相应的基层法官培训，确保每五年对基层人民法院、包括人民法庭干警轮训一遍。
18．要继续对西部法院开展多种形式的培训支援活动。要在政策和经费上对西部地区和革命老区、民族地区、边疆地区、贫困地区给予倾斜。要加强对少数民族语言法官和西部中青年法官的培训，并尝试在少数民族集中地区建立双语人才培训基地。
19．最高人民法院要经常派出讲师团，深入基层和西部地区巡回授课，努力解决基层和西部地区培训经费短缺、师资不足、信息迟滞等实际问题，及时就最新立法、司法解释和审判实践中的热点、难点问题进行培训。各高级人民法院也要因地制宜开展巡回授课活动，加大对基层的智力扶持。
20．基层和西部地区法院要继承发扬艰苦奋斗的优良传统和作风，充分挖掘自身潜力，利用现有条件鼓励干警自学，并开展多种形式的培训活动，在法院形成浓厚的学习氛围，使干警在工作中学习提高。
五、进一步建立健全管理体制和机制
21．教育培训工作要做到统一领导、归口管理。各级人民法院的政治部门是教育培训主管部门，主要负责整体规划、宏观指导、协调服务、督促检查、制度规范。各级人民法院培训机构是教育培训实施机构，主要负责组织、实施对干警的各项政治、业务培训。审判、行政部门有培训需求的，要报政治部门统一规划，由培训机构统一落实。教育培训主管部门与培训机构要各司其职、加强沟通、密切配合、形成合力。
22。教育培训主管部门要切实发挥职能作用，牵头抓总、加强督导、强化管理。要牢固树立服务意识，改进工作方法，提高工作效率。要及时总结和推广教育培训改革创新的新鲜经验和有效做法，及时发现和解决存在的问题，推动教育培训工作的深入开展。各级人民法院要加强教育培训管理队伍建设，建立一支懂培训、懂管理、懂审判、素质优良、数量充足的教育培训管理队伍。
23．要进一步加强法院培训机构建设，特别是要加强国家法官学院及其分院建设，在现有基础上加大经费投入、改善教学条件，充分发挥国家法官学院在人民法院教育培训工作中的主阵地作用。要积极探索开放式的办学模式，调动法院培训机构的办学积极性，提高法院教育培训的质量和效益，在法院形成优势互补、良性互动的大培训格局。各培训机构要坚持正确的办学方向，牢固树立为审判工作服务的理念，改革办学方式方法，坚持特色立校、质量兴校、品牌强校。
24．要充分利用社会资源，拓宽人才培养渠道，为法院培养高层次、复合型人才。要重视利用境外优质教育培训资源，坚持以我为主、为我所用、趋利避害、更有成效的方针，为法院培养国际型人才。与境外开展合作要注意把好政治关，注意防范敌对势力的渗透。
25．要建立健全培训机构考核评估机制，对法院培训机构的办学方针、培训质量、师资队伍、组织管理、基础设施、经费保障等情况进行评估，对于评估不达标的培训机构，要责令限期整改。评估工作每五年开展一次。
六、深入改革创新教育培训的内容和手段
26．要切实保证培训内容的针对性和实效性，牢固树立按需培训的理念，努力做到干什么学什么，缺什么补什么。要加强各类培训班教学计划的调研工作，科学制定教学计划，把组织需求、岗位需求和干部成长需求有机结合起来。
27．要做到组织调训、自主选学和个人自学相结合。要科学制定培训计划，加大管理督促力度，继续做好干部调训工作；要根据法院干警的个人需要为其提供一定的选择空间，大力推广"菜单式"教学，并逐步将其制度化、规范化，逐步增加自主选学的比重；要积极采取措施，为干警在职自学提供必要的条件，鼓励法院干警通过自学提高素质。要逐步建立干警培训电子档案，实行培训积分制，努力提高培训效力。
28．要改革教学方式方法，在坚持和完善讲授式教学的基础上，针对不同的培训对象，根据不同的培训内容，分别采取研究式、案例式、模拟式、体验式等教学方法，注重个体参与，增强教学的吸引力和有效性。要加大课堂外实习锻炼力度，进一步提高法院干警的司法实践能力。
29．要充分发挥远程教育、电化教育和网络培训等现代化教学手段的优势，提高培训效率，减少工学矛盾，扩大培训受益面。各级人民法院在开发建设局域网络时，要考虑教育培训需求，建立教育培训专栏，为广大干警提供更广阔的学习平台。
30．要采取专兼结合、以兼为主的师资模式，继续坚持"法官教法官"的原则。要建立全国法院系统师资库，实现全国法院系统教师资源共享。加大对骨干教师的培养力度，保证专职教师每年参加脱产培训的时间累计不少于1个月。要积极创造条件，为专职教师提供机会到审判岗位交流锻炼，符合条件的应当解决审判职称。对法院兼职教师可积极推行"轮岗制"，以稳定队伍、保持活力。要对教师的教学情况做出评估，并将法官担任兼职教师的工作量纳入年度考核范围，进一步完善教师的表彰奖励制度，在同等条件下，对担任兼职教师的优秀法官优先考虑评先与晋升。
31．最高人民法院要成立全国法院教材编审委员会，统一制定全国性培训教材编写计划和方案，及时编写针对性强、特色鲜明、科学实用的系列培训教材。培训教材要以问题为导向、以能力为核心，注重实务操作和指导，以解决审判实践中的难点、疑点问题。要在全国法院系统征集优秀课件，建立优秀课件库，供各法院培训机构选用。
七、切实加强对教育培训工作的领导
32．各级人民法院，尤其是法院的主要领导要进一步提高对教育培训工作重要性的认识，充分认识到教育培训工作是一项功在法院事业、利在干警成长的基础性工作，要做到思想认识到位、组织领导到位、任务落实到位、工作措施到位，建立相应的制度，保证教育培训工作的顺利开展。
33．各级人民法院要把教育培训工作作为人才队伍建设的重要抓手，摆到法院工作的优先位置，坚持重要议题进党组，切实加强党组对教育培训工作的组织领导。各级人民法院党组要根据中央有关干部教育培训精神、《干部教育培训工作条例（试行）》和《法官培训条例》的要求，结合本地实际情况，对本院和本辖区法院的教育培训工作做出规划和部署。要建立教育培训"一把手"负责制。各级人民法院的院长要对本院的教育培训工作负总责，亲自过问、督办教育培训工作中的重大事项，协调解决人员配置、经费保障等重要问题。
34．要完善教育培训考核和激励机制，把教育培训纳入法院评先评优考核体系，客观地对领导班子组织教育培训的情况以及干警参加教育培训的情况等进行全面考核。要健全培训部门与干部管理部门沟通协调机制，把教育培训作为培养干部、发现干部、考察识别干部的重要渠道。干警培训的考核评估情况要作为任用晋升的重要依据，促进培训和使用的有机结合。
35．要根据我国现行财政体制，积极争取中央财政和地方财政的支持，逐步实现国家法官学院的培训经费由中央财政解决，各省级法院培训机构的培训经费由省级财政解决的两级经费保障机制。各级人民法院要确保《2006年-2010年全国法院教育培训规划》经费标准的落实，并随着经济的增长逐步加大对教育培训工作的经费投入。
